乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。证券交易所不得允许非会员直接参与股票的集中交易。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。证券交易所不得允许非会员直接参与股票的集中交易。
2、专业投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。
3、财务顾问及其财务顾问主办人有下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。（ ）【多选题】
A.未按照相关规定发表专业意见
B.未依法履行持续督导义务的
C.违反保密制度或者未履行保密责任的
D.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：（1）内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的；（2）未按照相关规定发表专业意见的；（3）在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的；（4）未依法履行持续督导义务的；（5）未按照相关规定向中国证监会报告或者公告的；（6）违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的；（7）违反保密制度或者未履行保密责任的；（8）采取不正当竞争手段进行恶性竞争的；（9）唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的；（10）中国证监会认定的其他情形。
4、证券经纪人是指接受（）的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。【单选题】
A.客户
B.登记结算机构
C.证券公司
D.证券交易所
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
5、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近36个月内存在违反诚信的不良记录，不得担任财务顾问。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：（1） 最近24个月内存在违反诚信的不良记录；（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
6、账户管理主要包括（）。【多选题】
A.证券账户的合并、挂失补办
B.账户的开立、信息变更、注销
C.账户信息比对与报送
D.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：账户管理主要包括：（1）账户的开立、信息变更、注销；（B项正确）（2）证券账户的合并、挂失补办；（A项正确）（3）不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理；（4）账户信息比对与报送；（C项正确）（5）客户账户档案管理等。
7、（）是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。【单选题】
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.公司型基金
D.契约型基金
正确答案:A
答案解析:选项A正确：开放式基金是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金；封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
8、证券公司可投资的银行间市场的证券不包括（）。【单选题】
A.公司债券
B.金融债券
C.中期票据
D.股票
正确答案:D
答案解析:选项D不符合题意：股票属于上市交易的证券，在证券交易所交易。
9、我国《公司法》所称的高级管理人员是指（）。【多选题】
A.公司的经理
B.公司的副经理
C.公司的财务负责人
D.上市公司董事会秘书
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：根据《中华人民共和国公司法》的规定，高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
10、普通投资者风险承受能力等级评估是一个短暂性的工作。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:普通投资者风险承受能力等级评估是一个持续性的工作，经营机构应当定期或在得知投资者信息发生重要变化、可能影响投资者分类时及时对普通投资者风险承受能力等级进行重新评估，并根据最新的评估结果向投资者销售适当的产品或提供适当的服务。
以上就是乐考网小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
