在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照（）的规定向中国证监会申请保荐机构资格。【单选题】
A.《证券发行与承销管理办法》
B.《证券发行上市保荐业务管理办法》
C.《上市公司证券发行管理办法》
D.《首次公开发行股票并上市管理办法》
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国证监会申请保荐机构资格。未经中国证监会核准，任何机构不得从事保荐业务。
2、证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以3万元以下的罚款。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《证券公司监督管理条例》第八十八条第(一)项的规定，证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以3万元以下的罚款。
3、证券公司应当按照中国证监会有关规定，建立信息安全事件的同级响应机制，明确内部处置工作流程，确保相关信息系统及时恢复运行。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:证券公司应当按照中国证监会有关规定，建立信息安全事件的分级响应机制，明确内部处置工作流程，确保相关信息系统及时恢复运行。
4、用财政预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于所购买企业债券金额（）以下的罚款。【单选题】
A.2%
B.4%
C.5%
D.3%
正确答案:C
答案解析:选项C正确：用财政预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于所购买企业债券金额5%以下的罚款。
5、单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）以上的，应予追诉。【单选题】
A.150万元
B.100万元
C.30万元
D.50万元
正确答案:B
答案解析:选项B正确：单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，应予追诉。
6、下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是（）。【单选题】
A.投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的，中国证券业协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施
B.投资主办人上年度没有管理客户委托资产，中国证券业协会对其不予通过年检
C.投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务
D.投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格
正确答案:C
答案解析:选项C正确：投资主办人违反《证券公司客户资产管理业务规范》的，中国证券业协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施或纪律处分并记入从业人员诚信档案（选项A错误）。投资主办人2年内没有管理客户委托资产，中国证券业协会对其不予通过年检（选项B错误）。投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的，或其他违反规定的操作（选项D错误）。
7、中国证监会根据（ ）的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。【单选题】
A.全面监管
B.审慎监管
C.有效监管
D.从严监管
正确答案:B
答案解析:中国证监会根据【审慎监管】的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
8、不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金能够从事（）。【多选题】
A.不以对冲风险为目的的股指期货交易
B.以对冲风险为目的的股指期货交易
C.以套期保值为目的，参与国债期货交易
D.国债交易，且投资规模符合相关规定
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD正确：具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易（B项正确）；其自有资金只能以套期保值为目的，参与国债期货交易（C项正确）。证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金（ABC项正确）、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
9、合格境外投资者应当委托符合要求的境内机构作为托管人托管资产，依法委托境内证券公司、期货公司办理在境内的证券期货交易活动。合格境外投资者必须遵守中国的法律法规和其他有关规定。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:合格境外投资者应当委托符合要求的境内机构作为托管人托管资产，依法委托境内证券公司、期货公司办理在境内的证券期货交易活动。合格境外投资者必须遵守中国的法律法规和其他有关规定。
10、《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（）。【单选题】
A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金
B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金
C.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金
D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金
正确答案:A
答案解析:选项A正确：以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
