学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、发行人依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券是指（）。【单选题】
A.可交换债券
B.可转换公司债券
C.附认股权证的公司债券
D.收益公司债券
正确答案:B
答案解析:选项B正确：发行人依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券是指可转换公司债券；选项A：可交换债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券；选项C：附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券；选项D：收益公司债券是一种具有特殊性质的债券，它与一般债权相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序优先于股票。
2、境内居民个人可以用（）从事B股交易。【多选题】
A.现汇存款
B.外币现钞存款
C.外币现钞
D.从境外汇入的外汇资金
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD正确：境内居民个人可以用现汇存款（A项正确）、外币现钞存款（B项正确）以及从境外汇入的外汇资金（D项正确）从事B股交易，但不允许使用外币现钞（C项错误）。
3、从融资需求方的角度来看，由于我国企业数量众多，如按企业成长周期划分，可将企业分为（）。【多选题】
A.创立期
B.成长期
C.成熟期
D.衰退期
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：从融资需求方的角度来看，由于我国企业数量众多，如按企业成长周期划分，可将企业分为创立期、成长期、成熟期和衰退期。因此，不同企业类型在不同时期的融资需求各不相同，有效分层的资本市场可以为企业提供更加丰富多元的融资渠道。
4、利率期货品种主要包括（）。【多选题】
A.单只股票期货
B.债券期货
C.主要参考利率期货
D.股票组合的期货
正确答案:B、C
答案解析:选项BC正确：利率期货品种主要包括债券期货（B正确）和主要参考利率期货（C正确）。单只股票期货和股票组合期货属于股权类期货。
5、证券公司申请IB业务，应当向（）提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。【单选题】
A.中国工商局
B.国务院
C.中国证监会
D.中国保监会
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。
6、委托人委托证券经营机构对其债券进行保管或其他与债券资产相关权益进行管理的行为是（）。【单选题】
A.债券登记
B.债券托管
C.债券存管
D.债券转托管
正确答案:B
答案解析:选项B正确：委托人委托证券经营机构对其债券进行保管或其他与债券资产相关权益进行管理的行为是债券托管。
7、可转换债券的票面利率（或可转换优先股票的股息率)，是指可转换债券作为一种债券的票面年利率（或优先股票股息率)，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换债券。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:可转换债券的票面利率（或可转换优先股票的股息率)，是指可转换债券作为一种债券的票面年利率（或优先股票股息率)，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般低于相同条件的不可转换债券（或不可转换优先股票)。可转换债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的。
8、关于债券的票面利率，下列说法正确的有（）。【多选题】
A.票面利率又称名义利率
B.票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率
C.若债券发行人的资信状况好，票面利率应定得高一些
D.债券的票面利率与市场利率呈反方向变化
正确答案:A、B
答案解析:C项，若债券发行人的资信状况好，债券信用等级高，投资者的风险小，债券票面利率可以定得比其他条件相同的债券低一些；D项，市场利率较高时，债券的票面利率相应较高；反之，市场利率较低时，债券的票面利率也相应较低，所以债券的票面利率与市场利率呈同方向变化。
9、对基金份额持有人大会认识不正确的是（）。【单选题】
A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
D.一般由基金管理人召集
正确答案:A
答案解析:选项A说法不正确：代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。
10、（）是指投服中心依据《证券法》第九十五条第三款规定作为代表人参加的诉讼。【单选题】
A.证券支持诉讼
B.股东诉讼
C.证券代表人诉讼
D.损失核算
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券代表人诉讼是指投服中心依据《证券法》第九十五条第三款规定作为代表人参加的诉讼。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
