学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、欺诈发行证券罪在主观上只能由故意构成，过失不构成本罪。即行为人明知自已所制作的招股说明书、认股书、债券募集办法等发行文件不是对本公司状况或本次证券发行状况的真实、准确、完整反映，仍然积极为之。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:欺诈发行证券罪在主观上只能由故意构成，过失不构成本罪。即行为人明知自已所制作的招股说明书、认股书、债券募集办法等发行文件不是对本公司状况或本次证券发行状况的真实、准确、完整反映，仍然积极为之。
2、约定购回式证券交易中，异常情况一般包括以下（）情形。【多选题】
A.证券公司进入风险处置或破产程序
B.证券公司被暂停或终止约定购回式证券交易权限
C.标的证券暂停上市或终止上市
D.交易所认定的其他情形
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确，约定购回式证券交易中，异常情况一般包括以下几种情形：（1）证券公司专用证券账户或其中的证券被司法等机关冻结或强制执行；（2）证券公司被暂停或终止约定购回式证券交易权限；（3）证券公司进入风险处置或破产程序；（4）客户资金账户或证券账户被司法等机关冻结或强制执行；（5）标的证券暂停上市或终止上市；（6）交易所认定的其他情形。
3、证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额大小，都需要进行报告。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
4、资产管理计划成立不足（）或者存续期间不足（）的，证券公司可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。【单选题】
A.1个月；1个月
B.2个月；2个月
C.3个月；3个月
D.6个月；6个月
正确答案:C
答案解析:选项C正确：资产管理计划成立不足3个月或者存续期间不足3个月的，证券公司可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。
5、金融衍生品到期终止或非到期终止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（）内报送终止交易备案明细表，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。【单选题】
A.3个工作日
B.5个工作日
C.8个工作日
D.10个工作日
正确答案:D
答案解析:选项D正确：金融衍生品到期终止或非到期终止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后10个工作日内报送终止交易备案明细表，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。
6、证券公司董事会每年至少召开（）次会议。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券公司董事会每年至少召开两次会议。
7、依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是（）。【单选题】
A.中国证监会
B.证券登记结算机构
C.中国证券业协会
D.证券交易所
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。
8、《投资者基本信息表》《投资者风险承受能力评估问卷》必须由投资者本人填写，经营机构业务人员不得以任何方式诱导、误导或欺骗投资者，从而影响填写结果。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:《投资者基本信息表》《投资者风险承受能力评估问卷》应当由投资者本人或合法授权人填写，经营机构业务人员不得以任何方式诱导、误导或欺骗投资者，从而影响填写结果。
9、（）是股票期权的首个试点品种。【单选题】
A.中证50ETF期权
B.上证50ETF期权
C.上证150ETF期权
D.中证300ETF期权
正确答案:B
答案解析:选项B正确：作为股票期权的首个试点品种，上证50ETF期权于2015年2月9日在上海证券交易所上市交易。
10、集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，（）。【单选题】
A.可以表明参与集合计划没有风险
B.可以保证本金安全
C.不保证最低收益
D.可以保证资产投资不受损失
正确答案:C
答案解析:选项C正确：集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
