学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、证监会根据行业声誉约束需要，对自律管理对象报送执业声誉信息情况进行抽查、检查。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券业协会根据行业声誉约束需要，对自律管理对象报送执业声誉信息情况进行抽查、检查。
2、我国证券市场法律法规体系，是以《中华人民共和国证券法》为核心，以规范证券市场的运行为目的，由相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及行业自律规则等构成的法律法规体系，为我国证券市场的健康运行提供了法制保障。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:我国证券市场法律法规体系，是以《中华人民共和国证券法》(简称为《证券法》)为核心，以规范证券市场的运行为目的，由相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及行业自律规则等构成的法律法规体系，为我国证券市场的健康运行提供了法制保障。
3、下列关于证券公司经营证券资产管理业务的说法，错误的是（）。【单选题】
A.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备
B.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备
C.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备
D.按专项资产管理业务管理本金的0.05%计算风险准备
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误：证券公司经营证券资产管理业务，必须符合下列规定：（1）按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备；（选项A正确）（2）按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备；（选项B正确）（3）按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备。（选项C正确）
4、证券公司融券，可以使用（）。【多选题】
A.自有证券
B.通过转融通取得的证券
C.证券公司客户账户内的长期投资证券
D.其他客户的客户信用交易担保证券账户内的证券
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确：证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。
5、（）根据转融通担保证券账户内的记录，确认证券金融公司受托持有证券的事实，并以证券金融公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。【单选题】
A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.证监会
D.证券金融公司
正确答案:A
答案解析:选项A说法正确：证券登记结算机构根据转融通担保证券账户内的记录，确认证券金融公司受托持有证券的事实，并以证券金融公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。
6、关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的是（）。【单选题】
A.从业人员可通过贬损同行争揽业务
B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待
C.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争
D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告
正确答案:A
答案解析:选项A错误：从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。
7、下列关于证券公司监事会的说法不正确的是（）。【单选题】
A.应当设主席和副主席
B.监事会主席是监事会的召集人
C.可要求公司董事、高级管理人员及其他相关人员出席监事会会议，回答问题
D.应当就公司的财务情况、合规情况向股东（大）会年会作出专项说明
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意：证券公司设监事会的，监事会应当设主席，可以设副主席。
8、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是（）。【单选题】
A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益
B.证券公司
C.投资人
D.中国证券业协会
正确答案:A
答案解析:选项A正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。
9、证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的（）。【多选题】
A.财产权
B.选择权
C.公平交易权
D.知情权
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
10、公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。下列属于重大事项的有（）。【多选题】
A.发行人发生未能清偿到期债务的违约情况
B.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的10%
C.发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
D.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括：（1）发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化；（2）债券信用评级发生变化；（3）发行人主要资产被查封、扣押、冻结；（4）发行人发生未能清偿到期债务的违约情况；（5）发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%；（6）发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的10%;（7）发行人发生超过上年末净资产10%的重大损失；（8）发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；（9）发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或受到重大行政处罚；（10）保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化；（11）发行人情况发生重大变化导致可能不符合公司债券上市条件；（12）发行人涉嫌犯罪被司法机关立案调查，发行人董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；（13）其他对投资者作出投资决策有重大影响的事项。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
