第1 题
( )是对上市公司日常监管的主要内容。
A、信息披露的监管
B、公司治理监管
C、并购重组监管
D、公司合并监管
【正确答案】A
对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等.其中信息披露的监管是对上 公司日常监管的主要内容。
第 2 题
以下不属于利率衍生工具的是( )。
A、远期利率协议
B、利率期货
C、利率期权
D、信用互换
【正确答案】D
利率衍生工具主要包括远期利率协议、利率期货、利率期权和利率互换等，信用互换属于信用衍生工具。
第 3 题
按照产品形态，金融衍生工具可以分为( )。
A、交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具
B、独立衍生工具和嵌入式衍生工具
C、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具
D、金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换
【正确答案】B
金融衍生工具可以按照基础工具的种类、风险一收益特性以及自身交易方法的不同而有不同的分类。其中, 根据产品的形态，金融衍生工具可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。
第 4 题
证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近( )年各项风险控制指标持续符合规定。
A、1
B、2
C、3
D、4
【正确答案】B
考核证券公司申请融资融券业务资格须具备的条件。
第 5 题
( )是基金管理公司最核心的一项业务。
A、证券投资基金业务
B、受托资产管理业务
C、投资咨询服务
D、企业年金管理业务
【正确答案】A
目前，我国基金管理公司的业务主要包括证券投资基金业务、受托资产管理业务和投资咨询服务;此外， 基金管理公司还可以从事社保基金管理和企业年金管理业务、第一章金融市场体系业务等。其中，证券 投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务.主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运朋务。
第 6 题
在( )下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。
A、分级结算制度
B、结算参与人制度
C、货银对付的交收制度
D、净额结算制度
【正确答案】A
在分级结算制度下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系 参与结算业务。
第 7 题
下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是( )
A、健全
B、合理
C、及时
D、独立
【正确答案】C
证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。
第 8 题
按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为( )白 上下 3%。
A、前收盘价
B、最近申报价
C、最近成交价
D、前开盘价
【正确答案】C
按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效 价范围为最近成交价的上下 3%。
第 9 题
除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为( )。
A、奇异型期权
B、现货期权
C、期货期权
D、看跌期权
【正确答案】A
除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型
期权通常被称为奇异型期 权。
第 10题
证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易 的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或 者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为( )。
A、资产管理业务
B、证券自营业务
C、財务顾问业务
D、证券代理业务
【正确答案】B
证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上 市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资 券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获 取营利的行为。
