第 1 题
下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是( )。
A、信息披露的监管
B、公司治理监管
C、并购重组的监管
D、内幕交易行为的监管
【正确答案】D
对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对， 公司日常监管主要内容。内幕交易行为的监管属于对市场交易的监管，不属于对上市公司的监管。
第 2 题
证券交易所会员代表应由( )担任。
A、高级管理人员
B、保荐人
C、独立董事
D、任何人
【正确答案】A
证券交易所会员代表应由高级管理人员担任。
第 3 题
证券公司在从事自营业务中可以( )。
A、内幕交易
B、操纵市场
C、出借账户
D、建立内部报告制度
【正确答案】D
证券自营业务应“建立内部报告制度”，其他三项是禁止行为。
第 4 题
营销人员针对( )的客户采用缘故法营销。
A、直接关系型
B、间接关系型
C、陌生关系型
【正确答案】A
营销人员针对直接关系型客户采用缘故法营销。
第 5 题
在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于( )个工作日内更改 相应注册资料。
A、3
B、5
C、7
D、10
【正确答案】B
中国结算公司将于 5 个工作日内更改相应注册资料。
第 6 题
下列关于深证成分股指数说法正确的是( )。
A、从深圳交易所所有 A 股股票中选取 40 家作为成分股
B、从深圳交易所所有上市公司中选取 40 家作为成分股
C、以成分股的发行量为权数
D、以成分股成交量为权数
【正确答案】B
深证成分股指数南深圳交易所编制，通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出 4( 家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成。
第 7 题
根据( )，委托指令可分为买进委托和卖出委托。
A、委托订单的数量
B、委托价格限制
C、买卖证券的方向
D、委托时效限制
【正确答案】C
委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。一般根据委托订单的数量，委托指令可分为整数委托和 零数委托;根据买卖证券的方向，委托指令可分为买进委托和卖出委托;根据委托价格限制，委托指令可分 为市价委托和限价委托;根据委托时效限制，委托指令可分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
第 8 题
按照我国相关制度规定，新股上网定价发行过程中，当申购量大于发行量时，认购成功者的确认方式是( )。
A、按竞价决定
B、按抽签决定
C、按价格优先
D、按时间优先
【正确答案】B
认购成功者的确认方式，定价发行方式按抽签决定。
第 9 题(本题 1 分;)
下列关于证券公司分公司的说法中，正确的是( )。
A、在性质上属于企业法人
B、其法律责任由自身承担
C、设立分公司，应当经中国证监会批准
D、证券营业部属于证券公司分公司
【正确答案】C
根据《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。证券公司设 立分公司，应当经中国证监会批准。分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。
第 10 题
在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求出算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的( )。
A、计算期加权法
B、基期加权法
C、综合法
D、相对法
【正确答案】D
股价指数的编制方法有简单算术股价指数和加权股价指数两类。其中，简单算术股价指数有相对法和综合法 之分。相对法是先计算各样本股的个别指数，再加总求出算术平均数。综合法是将样本股票基期价格和计算 期价格分别加总，然后再求出股价指数。加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算的股价指数。
第 11 题
深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为( )个交易日。
A、2
B、3
C、4
D、5
【正确答案】B
深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为 3 个交易日。上海证券交易所上网发行申购资金冻结的 为 4 个交易日,但是根据发行人和主承销商的申请也可以缩短为 3 个交易日。
第 12 题
《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为( )。
A、私营合伙企业
B、私营独资企业
C、有限责任公司或股份有限公司
D、非法人组织形式
【正确答案】C
《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。
