证券从业资格考试考点：相关的法律责任要掌握，不留盲点，历年所考试题均为出题老师根据积淀多年的出题经验，并结合每年都会有所变动的大纲素材精心编制而成，市面上很多模拟试题集，质量参差不齐，各位考生一定要擦亮眼睛选择高质量的题库，但这些模拟试题与历年真题还是有一定差距的，证券从业资格考试备考历年真题一定要做。
证券从业资格考试知识点。 与公募与非公募基金相关的法律责任
(一)未经批准擅自设立基金公司或未经核准公开募集基金，基金管理公司擅自变更持股5%以上股东、实际控制人等重大事项
(二)擅自公开或者变相公开募集基金
(三)非公开募集基金未备案
(四)向合格投资者之外的人非公开募集资金或转让基金份额
(五)擅自从事公开募集基金的服务业务
*对机构处罚措施
1、责令改正
2、没收违法所得，并处1-5倍罚款
3、违法所得不足100万，处10-100万罚款，不足50万，处5-50万罚款
4、有募集资金，返还募集资金并银行同期利息，并处募集资金1%-5%罚款
*对责任人处罚措施
1、给予警告
2、罚款3-30万(第1、4项)
3、罚款3-10万(第3、5项)
4、罚款5-50万(擅自公开或变现公开募集基金)
证券从业资格考试考点要掌握，不留盲点，大多模拟试题在题量和试题难度上根本无法向考生做出实际保证。考生在复习的时候可以结合近几年的考试真题，来分析考题类型并总结考点。对于真题中做错的题目，考生应该做出记号并着重复习教材中对应的内容。
