学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、证监会形式审核、中介机构实质审核的制度是（）。【单选题】
A.审批制
B.核准制
C.审核制
D.注册制
正确答案:D
答案解析:选项D正确：证监会形式审核、中介机构实质审核的制度是注册制。证券监管机构的职责是对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性作合规性的形式审查，而将发行公司的质量留给证券中介机构来判断和决定。
2、下列关于国家股的说法中，错误的是（）。【单选题】
A.国家股股权原则上不可以转让
B.国家股股权可由国家授权投资的机构持有
C.国家股是国有股权的一个组成部分
D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
正确答案:A
答案解析:选项A说法错误：国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。
3、以下属于流动性风险衡量的是（）。【多选题】
A.融资流动性风险
B.资产流动性风险
C.敏感性分析
D.波动性分析
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确：流动性风险衡量包括融资流动性风险和资产流动性风险。敏感性分析和波动性分析属于市场风险衡量。
4、换手率越低，交易越活跃。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:换手率越高，交易越活跃。
5、目前，国内外关于风险的定义主要有（）。【多选题】
A.风险是结果的不确定性
B.风险是结果对期望的偏离
C.风险是收益的的波动性
D.风险是损失发生的可能性
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：目前国内外金融理论界对风险的定义或界定主要有以下三类观点：（1）风险是结果的不确定性，是一种变化；（2）风险是损失发生的可能性，或可能发生的损失；（3）风险是结果对期望的偏离，是（收益的）波动性。
6、合格境内机构投资者进出境资金受到监控，托管人应在每月结束后（）个工作日内，通过资本项目信息系统报送上个月合格投资者境外投资资金汇出入、结购汇、资产分布及占比等信息。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:D
答案解析:选项D正确：托管人应在每月结束后5个工作日内，通过资本项目信息系统报送上个月合格投资者境外投资资金汇出入、结购汇、资产分布及占比等信息。
7、货币市场基金的投资对象是（） 。【多选题】
A.国库券
B.银行承兑汇票
C.银行短期存款
D.商业票据
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在1年以内，包括银行短期存款（C正确）、国库券（A正确）、公司短期债券、银行承兑汇票（B正确）及商业票据（D正确）等货币市场工具。
8、下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。【多选题】
A.证券发行人
B.上市公司
C.证券公司
D.证券投资基金管理公司
正确答案:A、C
答案解析:选项AC正确：国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责，有权采取下列措施：（1）对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查； （已没有上市公司和证券投资基金管理公司）（2）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证； （3）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料； （4）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料； （5）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存、扣押； （6）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户、银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息，可以对有关文件和资料进行复制；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以冻结或者查封，期限为六个月；因特殊原因需要延长的，每次延长期限不得超过三个月，冻结、查封期限最长不得超过二年； （7）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以限制被调查的当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过三个月；案情复杂的，可以延长三个月； （8）通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境。
9、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（）。【单选题】
A.增值税
B.佣金
C.过户费
D.印花税
正确答案:A
答案解析:选项A正确：投资者在委托买卖证券时，需要支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。
10、标的资产为任何资产的期权都可以称为商品期权。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:标的资产为【实物资产】的期权才可以称为【商品期权】，也称为实物期权。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
