学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）罚金。【单选题】
A.2；1倍以上3倍以下
B.5；1倍以上5倍以下
C.3；2倍以上4倍以下
D.5；3倍以上10倍以下
正确答案:B
答案解析:选项B正确：根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
2、根据《证券投资基金法》的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程，且注册资本不低于2亿元人民币，必须为实缴货币资本。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:根据《证券投资基金法》第十三条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有之一就是要有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程，注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
3、关于法律关系的主体，下列说法正确的是（）。【单选题】
A.在我国，法律关系的主体包括国家
B.在我国，法律关系的主体不包括社会组织
C.在我国，法律关系的主体不包括外国公民
D.在我国，法律关系的主体不一定具有行为能力
正确答案:A
答案解析:选项A正确：法律主体是法律关系的参加者，主要包括自然人、组织和国家三类，其中，在我国法律管辖的范围内，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人（C项错误）；组织是指一定数量的自然人为实现特定目的而依法组成的机构，可以分为三类，一是国家机关，二是营利性法人或非法人组织，三是非营利性法人或组织（B项错误）；同时，法律关系主体作为法律关系的参加者，必须具有一定的权利能力和行为能力，才能依法享有权利和承担义务（D项错误）。
4、证券公司申请融资融券业务资格应当具备下列条件（）。【多选题】
A.经营证券经纪业务已满2年
B.公司高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚
C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
D.客户资产安全完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD符合题意：A项的正确表述应该为：经营证券经纪业务已满3年。
5、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，符合证券投资咨询从业条件。【单选题】
A.证券交易所
B.证券金融公司
C.中国证监会
D.证券登记结算机构
正确答案:C
答案解析:选项C正确：向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询从业条件。
6、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）。【单选题】
A.1/2
B.1/3
C.1/4
D.1/5
正确答案:A
答案解析:选项A正确：证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/2。
7、证券投资顾问业务和发布证券研究报告都是证券经营机构服务客户的重要手段。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两种基本形式，也是证券经营机构服务客户的重要手段。
8、（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。【单选题】
A.利用未公开信息交易罪
B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
正确答案:A
答案解析:选项A正确：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
9、法律关系客体包括（）。【多选题】
A.物
B.人身、人格
C.精神成果
D.行为
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：实践中，法律关系客体包括下列几类：（1）物；（2）人身、人格；（3）精神成果；（4）行为。
10、存在下列（）情形的，证券公司应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。【不定项】
A.明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动
B.交易数额巨大
C.严重危害国家安全
D.影响社会稳定的
正确答案:A、C、D
答案解析:当可疑交易符合下列情形之一的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查：（1）明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的；（2）严重危害国家安全或者影响社会稳定的；（3）其他情节严重或者情况紧急的情形。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
