在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、证券公司应建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任，对授权过程做书面或电子记录，保证授权制度的有效执行。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司应建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任，对授权过程做书面记录，保证授权制度的有效执行。
2、根据证券公司需求，香港机构取得就证券提供意见拍照的持牌代表通过电话会议、证券公司转发邮件方式，就港股研究报告的内容与证券公司的客户进行交流的，证券公司应当陪同参与，确保交流方式与内容符合内地有关规定，并记录交流情况。相关业务档案的保存期限不得少于（）年。【单选题】
A.3
B.5
C.7
D.10
正确答案:B
答案解析:选项B正确：根据证券公司需求，香港机构取得就证券提供意见拍照的持牌代表通过电话会议、证券公司转发邮件方式，就港股研究报告的内容与证券公司的客户进行交流的，证券公司应当陪同参与，确保交流方式与内容符合内地有关规定，并记录交流情况。相关业务档案的保存期限不得少于5年。
3、关于行业文化建设的基本要求有（）。【不定项】
A.坚持稳健经营，促进健康发展
B.坚持客户第一，维护客户利益
C.坚持依法合规，筑牢发展基础
D.坚持廉洁自律，弘扬清风正气
正确答案:A、C、D
答案解析:行业文化建设的基本要求：（1）坚持依法合规，筑牢发展基础；（2）坚持诚实守信，恪守职业操作；（3）坚持专业精神，提升服务能力；（4）坚持稳健经营，促进健康发展；（5）坚持廉洁自律，弘扬清风正气；（6）牢记社会责任，展现良好形象。
4、完善内部控制机制的合理性原则是指（）。【单选题】
A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
正确答案:B
答案解析:选项B正确：内部控制的合理性原则是指，内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。A项为健全性原则；C项为制衡性原则；D项为独立性原则。
5、根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，私募基金推介材料应由（）制作并使用。【单选题】
A.基金销售机构
B.私募基金管理人
C.基金业协会
D.私募基金托管人
正确答案:B
答案解析:选项B正确：根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用，私募基金管理人应对其基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。
6、证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括（ ）。【单选题】
A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额
C.加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力
D.部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离
正确答案:D
答案解析:证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，建立包括但不限于银行借款、同业拆借、债券、收益凭证、短期融资券、证券回购等灵活的场内及场外融资渠道。证券公司的融资管理应符合以下要求：（1）分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源。（2）加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额。（3）加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力。（4）密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响。D项为内部控制的要求。
7、下列有关法的特征，说法错误的是（ ）。【单选题】
A.法是依靠国家强制力来保障实施，由国家强制力作为后盾来强迫人们遵守
B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁
C.法的强制性是法的基本特征
D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法具有国家强制性
正确答案:C
答案解析:C项说法错误，法的【规范性】是法的基本特征。
8、下列各项中，属于证券投资顾问业务的内部控制要求的有（）。【多选题】
A.保证与服务方式、业务规模相适应
B.业务留痕管理和档案保存要求
C.人员培训要求
D.证券投资顾问人员管理制度要求
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券投资顾问业务的内部控制要求包括：（1）证券投资顾问人员管理制度要求；（2）证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求；（3）保证与服务方式、业务规模相适应；（4）业务留痕管理和档案保存要求；（5）人员培训要求。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
