第 1 题
律师事务所从事证券法律业务，可以为其出具的法律意见的事项有( )。
I .首次公开发行股票及上市
II. 上市公司召开股东大会
III. 上市公司实行股权激励计划
IV. 证券衍生品种的发行及上市
A、I.II III
B、III. IV
C、II.III.IV
D、I . II .III. IV
【正确答案】D
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定.律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意 见首次公开发行股票及上市;上市公司发行证券及上市上市公司的收购、重大资产重组及股份回购上市 d 司实行股权激励计划;上市公司召开股东大会;境内企业直接或者间接到境外发行证券。将其证券在境外上市 3 易;证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止;证券投资基金的募集.证券< 司集合资产管理计划的没立证券衍牛品种的发行及上市;中国证监会规定的其他事项。律师事务所可以接受兰 事人的委托，组织制作与证券业务活动相关的法律文件.
第 2 题
我国国债包括( )。
I. 记账式国债
II. 凭证式国债
III. 储蓄国债
IV. 熊猫债券
A、 II.III.IV
B、 I. II.III.
C、 I.II.IV
D、 I .II.III.IV
【正确答案】B
目前，我国国债包括记账式国债、凭证式国债和储蓄国债三类
第 3 题
下列有关现券业务的表述，正确的是( )。
I .从 2001 年 7 月 2 日起，全国银行间债券市场现券交易采用全价交易
II. 现券交易的结算按单一券种办理，结算日为 T+0 或 T+1，可以选择任意一种结算方式
III. 市场参与者进行每笔现券交易均应订立书面形式的合同，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单，或者 合同书、信件和数据电文等形式
IV. 现券业务，即债券的即期交易，是指交易双方以约定的价格转让债券所有权的交易行为
【正确答案】A
从 2001 年 7 月 2 日起，全国银行间债券市场现券交易采用净价交易。
第 4 题
下列属于金融期货交易制度的是( )。
I .逐日盯市制度
II.连续交易制度
III.限仓制度
IV.保证金制度
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】c
除ⅠⅢ Ⅳ 三项外，金融期货的交易制度还包括集中交易制度、标准化的期货合约和对冲机制、每日价格波动限制 及断路器规则、大户报告制度。
第 5题
目前，我国上海证券交易所公布的指数包括( )。
I . 上证 50
II. 国债指数
III. 中小板综指
IV. 基金指数
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】C
上海证券交易所目前系列指数包括成分指数、综合指数、行业指数、策略指数、风格指数、主题指数、基金 指数、债券指数、定制指数等类别。
第 6 题
下列属于企业盈利能力比率的是( )。
I . 资产收益率
II. 净资产收益率
III. 存货周转率
IV. 销售利润率
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】c
评价企业盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三种销售利润率(ROS)、资产收益率(ROA)、净 资产收益率(ROE)。这三种比率都使用的是企业的年度净利润。
第 7 题
下列各项中，不属于证券经纪商权利的有( )。
I . 向客户讲解有关业务规则和合同内容
II. 按规定收取服务费用
III. 忠实办理受托业务
IV.已建立的融资渠道
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】c
“按规定收取服务费用”是证券经纪商的权利之一，其他三项为证券经纪商须承担的义务。
第 8 题
以下关于有价证券的分类，说法正确的有( )。
I -按证券发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券
II.按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券
III.按募集方式，分为公募证券和私募证券
IV.按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
【正确答案】C
有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准分类按证券发行主体的不同.分为政府 证券、政府机构证券和公司证券;按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券;按募 集方式。分为公募证券和私募证券;按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类。
第 9题
对公司治理情况的分析包括( )之间的关系。
I .公司股东
II. 管理层
III. 员工
IV. 外部利益相关者
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡ
【正确答案】C
对于公司治理情况的分析主要包括公司股东、管理层、员工及其他外部利益相关者之间的关系及其制衡状况，公司董事会、监事会构成及运作等因素。
第 10题
无限售条件股份包括( )
I. 境内上市外资股
II. 国家持股
III. 境外上市外资股
IV. 国有法人持股
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C. Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】B
无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，具体包括人民币普通股，境内上市外资股，境外上市外资股。
