导读:证券从业基础第四章涉及到的数字知识点很多，有的在出题时不只是考数字，大家在看本文时除了对数字敏感外，对一些关键词也要有意识地记忆。
第四章 股票
1、世界上最早出现的股份有限公司是1602年在荷兰成立的东印度公司。
2、股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册变更登记。
3、20世纪早期，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。
4、沪市A股买卖的代码是以600、601、603开头。深市A股买卖的代码是以000开头，中小板股票代码以002开头，创业板股票代码以300开头。
5、1991年11月，上海真空电子器件股份有限公司向海外投资者发行面值100元人民币、总共100万股的人民币特种股票，并于1992年2月在上交所上市。这是中国证券市场的第一只B股。
6、除息除权日，通常为股权登记日之后的1个工作日。
7、有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时；公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时；单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；董事会认为必要时；监事会提议召开时；公司章程规定的其他情形。
8、股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合井、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3上通过。
9、《国务院关于开展优先股试点的指导意见》规定以下五种事项除须经出席会议的普通股股东所持表决权的2/3以上通过之外，还须经出席会议的优先股股东所持表决权的2/3以上通过：修改公司章程中与优先股相关的内容；一次或累计减少公司注册资本超过10%；公司合井、分立、解散或变更公司形式；发行优先股；公司章程规定的其他情形。
10、《国务院关于开展优先股试点的指导意见》规定公司累计3个会计年度或连续2个会计年度未按约定支付优先股股息的，优先股股东可以享有公司章程规定的表决权。
11、《上海证券交易所股票上市规则（2019修订）》以及《深圳证券交易所股票上市规则（2019年修订）》规定：公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
12、1993年6月，青岛啤酒股份有限公司在中国香港发行上市，成为中国内地首家在香港上市的H股。
13、1994年8月，山东华能发电股份有限公司在纽约证券交易所发行上市，成为中国内地首家在纽约上市的N股。
14、1997年3月，北京大唐发电股份有限公司在伦敦证券交易所挂牌上市，成为中国内地首家在伦敦上市的L股
15、1997年5月，天津中新药业在新加坡证券交易所发行上市，成为中国内地首家在新加坡上市的S股。
16、1993年，证券市场建立了全国统一的股票发行审核制度，并先后经历了行政主导的审批制和市场化方向的核准制两个阶段。2020年3月1日，新《证券法》正式施行，核准制开始向全面注册制转变，注册制改革是完善资本市场基础制度的重要体现。
17、2019年3月1日上海证券交易所公布《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》，明确上海证券交易所科创板试点注册制的股票发行上市审核工作。
18、2020年6月12日，中国证监会同意苏州华兴源创科技股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的注册申请，这是首单科创板上市公司重大资产重组项目。
19、首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市应满足以下条件：
（1）发行人依法设立且持续经营时间在三年以上的股份有限公司，但经国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
（2）发行人最近三年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
（3）发行人规范运行。
（4）最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。
（5）最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元或者最近三个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。
（6）发行前股本总额不少于人民币3000万元。
（7）最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%。
（8）最近一期末不存在未弥补亏损。
（9）发行人的经营成果对税收优惠不存在严重依赖。
（10）发行人不存在重大偿债风险，不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项。
（11）发行人不得有影响持续盈利能力的情形。
20、首次公开发行股票并在创业板上市应满足以下条件：
（1）发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司，具备健全且运行良好的组织机构，相关机构和人员能够依法履行职责。
（2）最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告。
（3）发行人业务完整，具有直接面向市场独立持续经营的能力。
（4）发行人规范运行。
证券从业考试难度越来越大，如果你基础比较弱的话，乐考小编建议你现在就可以开始学习了，尤其是《金融市场基础知识》科目。
