证券从业资格考试精选历年真题《金融市场基础知识》

日期: 2022-08-02 13:12:17 作者: 郝爱民

在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。

1、可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（）。Ⅰ.转换期限 Ⅱ.转换条件 Ⅲ.转换利率 Ⅳ.转换价格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限（Ⅰ正确）和转换价格（Ⅳ正确）。

2、“新三板”指的是（）。【选择题】

A.中小板市场

B.创业板市场

C.全国中小企业股份转让系统

D.区域性股权交易市场

正确答案:C

答案解析:选项C正确：全国中小企业股份转让系统俗称“新三板”，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。

3、美国证券市场的二板市场是以（）为核心的全国性证券交易市场。【选择题】

A.纳斯达克市场

B.纽约证券交易所

C.美国证券交易所

D.伦敦证券交易所

正确答案:A

答案解析:选项A正确：美国证券市场的二板市场是以纳斯达克市场为核心的全国性证券交易市场。

4、会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于（）人。【选择题】

A.30

B.35

C.55

D.200

正确答案:D

答案解析:选项D正确：会计师事务所申请证券资格，应符合的条件之一是：注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人，且每一注册会计师的年龄均不超过65周岁。

5、下列关于金融期货和金融期权特点的描述，正确的有（）。Ⅰ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的Ⅱ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是有限的Ⅲ.金融期权买方在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，而可能取得的盈利却是无限的Ⅳ.金融期权出售方在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于所收取的期权费，而可能遭受的损失是无限的【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的（Ⅰ正确）；相反，在金融期权交易中，由于期权购买者与出售者在权利和义务上的不对称性，他们在交易中的盈利和亏损也具有不对称性；从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，而可能取得的盈利却是无限的（Ⅲ正确）；相反，期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于所收取的期权费，而可能遭受的损失却是无限的。（Ⅳ正确）

6、使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或费率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的衍生工具是（）。【选择题】

A.货币衍生工具

B.嵌入式衍生工具

C.信用衍生工具

D.独立衍生工具

正确答案:B

答案解析:选项B正确：嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生合同(简称“主合同”)中的衍生金融工具，该衍生工具使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整，例如目前公司债券条款中包含的赎回条款、返售条款、转股条款、重设条款等。

7、中国香港实行（）模式。【选择题】

A.分业监管

B.联合经营

C.共同监管

D.混业经营

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国香港实行分业监管模式。目前，中国香港的金融监管机构主要包括香港金融管理局（金管局）、证券及期货事务监察委员会（证监会）和保险业监理处（保监处），分别负责监管银行业、证券和期货业以及保险业。

8、（），国家外汇管理局宣布，针对不同类型机构的业务特征，综合考虑QDII机构管理资产规模、内控合规等因素，稳步推进QDII制度各项工作。【选择题】

A.2017年4月11日

B.2018年6月11日

C.2018年4月11日

D.2017年6月11日