这个世界上没有不劳而获，只有勤劳的汗水才能灌溉出甜美的果实！证券从业考试即将到来，小编给大家准备了证券基本法律法规模拟试题希望考生坚持打卡，不断学习。
1、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。Ⅰ.发行人Ⅱ.证券公司 Ⅲ.证券服务机构 Ⅳ.投资者【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：发行人（Ⅰ正确）、证券公司（Ⅱ正确）、证券服务机构（Ⅲ正确）、投资者（Ⅳ正确）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。
2、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。Ⅰ.充当证券买卖的媒介Ⅱ.提供信息服务Ⅲ.直接买卖证券Ⅳ.擅自改变委托人的意愿【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：（1）充当证券买卖的媒介（Ⅰ项正确）；（2）提供信息服务（Ⅱ项正确）。
3、证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定。
4、（）应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导和监督。【选择题】
A.证券公司
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.公安部
正确答案:A
答案解析:选项A正确：证券公司应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导和监督。
5、在证券经纪业务的构成要素中，（）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。【选择题】
A.个人投资者
B.委托人
C.机构投资者
D.受托人
正确答案:B
答案解析:选项B正确：委托人是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。
6、（）是指证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。【选择题】
A.证券公司柜台交易
B.证券交易所交易
C.证券公司柜台市场
D.证券交易所市场
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券公司柜台市场是指证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。
7、所有合格境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。【选择题】
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
正确答案:D
答案解析:选项D正确：所有合格境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。
8、下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（）。【选择题】
A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求
B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见
C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异
D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：A、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容；D项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。
以上就是乐考网和大家分享的精选练习题，希望能对大家有所帮助，如果对小编发布的内容有什么意见或建议欢迎大家来乐考网给小编留言，小编会对大家提出的问题做出改善的。
